法律文件

引言

KONG SHING WEALTH COMPANY LIMITED（以下简称"公司"）依据昂儒昂自治岛法律注册成立，注册号为15705，注册地址为昂儒昂自治岛穆察穆杜市哈姆查科区。公司持有国际经纪与清算牌照，并根据2005年第005号政府公告（以下简称"法律"）获准开展所有类型经纪业务，受昂儒昂离岸金融管理局监管。

公司宗旨是为昂儒昂自治共和国境外的企业与个人客户提供多元化经纪服务，包括但不限于：

为投资者提供证券价格、证券投资、买卖证券及相关外汇交易的直接咨询服务；

证券发行与资金相关服务咨询；

以非担保方式安排及执行发行人证券分销；

接收并传递客户证券交易指令，以客户资金执行其账户交易；

管理客户投资组合及证券操作资金；

托管客户投资资金及证券，提供保管、存管及代持服务；

以自有资金进行自营证券交易；

以担保方式安排及执行发行人证券分销；

向客户借入或借出证券，并利用自有资金为客户购买证券，进行符合法规的卖空操作；

发行自有存款产品；

提供贷款及借款服务；

执行货币与外汇交易；

为第三方持有资产、资本、贵金属、债券、股票或其他金融工具；

接受各类现金存款（存管交易）；

为企业及个人客户开立活期账户、定期存款账户；

出具银行资信证明及合规证书；

发行证券及处理信用卡业务；

提供各类担保服务；

多币种账户管理；

资产管理类产品；

投资咨询服务；

金融工程（私人银行与财富管理综合解决方案）；

担任证券交易中介；

外汇交易；

外汇货币兑换操作（实用代币与证券代币）差价合约（CFD）。

公司致力于打击洗钱活动，因此指定了一名专门的反洗钱合规官（以下简称"AMLCO"），该官员向公司董事会和高级管理层负责。AMLCO还负责培训员工了解反洗钱法及其任何修订，以及准备公司的内部程序。

关键原则

公司所有员工均需阅读并确认公司的反洗钱手册，并始终按照其中规定的"关键原则"行事。

关键原则包括：

采取适当措施保护公司及其领域免受任何涉及洗钱和恐怖主义融资的活动的影响。

公司必须维持并实施关于打击洗钱的书面政策和程序，建立内部控制系统，以确保持续遵守适用法律，并由指定人员审查和监控，一旦发现可疑活动，通过报告此类交易来采取适当行动，符合全球反洗钱法规的指导方针。

遵守全球反洗钱指导方针确立的适用的反洗钱和恐怖主义融资法律和法规。

公司所有业务单位均应遵循AML政策和程序。

在所有适用的国内外法律允许的范围内，报告所有已识别的可疑活动。

通过内部审计和监管审查相结合的方式监控公司AML政策的遵守情况，审查相关反洗钱立法和/或法规的遵守情况。

按照安茹安离岸金融管理局的规定保留所有客户相关文件一段时间。

公司不提供开设匿名账户的服务。

在所有适用法律允许的范围内，与执法和监管机构充分合作。

培训员工了解"了解您的客户"和反洗钱政策以及新的AML法律和法规。

询问

如需进一步的AML询问，请通过 info@kswcl.com 联系我们。